基金业协会备案（基金业协会备案风控负责人要求）-恒睿企服

本篇文章给大家谈谈基金业协会备案，以及基金业协会备案风控负责人要求对应的知识点，希望对各位有所帮助，不要忘了收藏本站喔。

本文目录一览：

1、基金协会备案显示状态办理中是不是稳了
2、私募基金备案流程与要求
3、私募基金备案条件有哪些
4、基金管理人备案流程
5、基金合同编号备案在哪备
6、基金业协会管理人备案需要提交什么材料及流程？

基金协会备案显示状态办理中是不是稳了

是的。

显示状态办理中就证明资料审核已经完成。

中国基金业协会备案意即中国证券投资基金业协会备案。私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(以下简称办法)有关规定，由基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案，并履行行业自律监管职能。

私募基金备案流程与要求

1、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

2、私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

3、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

4、经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

拓展资料

一、什么是私募基金备案

私募基金备案，又叫基金管理人备案，私募基金牌照申请，分为证券类，股权类，创投类和

其他类。可以只备其中一项或多项，具体看公司的业务需求。目前私募市场混乱，基金协会

加大监管力度。证券类备案需要法人必须担任高管，具有证券类从业资格。

二、私募基金备案材料

1、法人的简历、学历；

2、管理人的简历、学历（复印件）、工作经历（有从业经验）；

3、近期的财务报表；

4、股东学历.工作经历；

5、执照副本.银行开户许可证，法人、股东、管理人的身份证复印件、一寸免冠照片（彩色）；

6、公司制度、风控制度、管理人示意图；

7、公司章程；

8、审计报告（公司注册不满一年，则不需要）；

9、法律意见书（律师师事务所）；

10、具有SAC从业资格证（证券人员考试合格证），或者有2—3年的投资经验人员。

私募基金备案条件有哪些

一、私募基金登记备案管理办法主要规定：《办法》规定了私募投资基金管理人登记、基金备案、从业人员管理、信息报送、自律管理等方面的要求。 1、在私募投资基金管理人登记上：《办法》要求私募投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续并申请成为基金业协会会员。私募投资基金管理人在进行电子填报的同时，需提交书面登记备案承诺函。除存在暂缓登记的情形外，登记申请材料完备的，基金业协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。 2、在私募基金备案上：《办法》要求私募投资基金管理人在私募基金募集完毕之日后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行基金备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基本信息。基金业协会对备案的私募基金信息予以公示。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。 3、在私募基金从业人员管理上：私募投资基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高管人员及其他从业人员基本信息。从事私募基金业务的专业人员，除了可以通过基金业协会组织的基金从业资格考试取得从业资格外，如其最近三年从事投资管理相关业务，也可以认定为具有私募基金从业资格。对于高级管理人员，《办法》要求诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。结合从业资格认定制度，《办法》规定了从业人员执业培训要求。 4、在信息报送方上：《办法》要求私募投资基金管理人定期和不定期报送私募基金运作情况。根据不同类别私募基金的特点，提出了差别化的定期信息报送要求：对于私募证券投资基金，要求每月报送;对于私募股权投资基金，要求每季度报送。考虑到持续跟踪国家财税政策扶持效果的需要，要求相关创业投资基金管理人报送基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。为了加强行业统计分析，规定了私募投资基金管理人每年度报送的信息内容。私募投资基金管理人和私募基金发生《办法》所规定的重大事项时，应当及时报告基金业协会。 5、在私募基金行业自律管理上：《办法》建立了私募基金行业自律机制，明确了基金业协会可以对私募投资基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，建立诚信档案，接受投诉，开展行业纠纷调解，维护私募基金投资者合法权益。二、私募基金备案有何特点 1、实行事后登记备案，开展行业自律管理。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。（1）私募基金登记备案不是行政许可，基金业协会对于私募投资基金管理人所提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任; （2）基金业协会将对外公示管理人、基金及从业人员的基本信息，接受社会监督。社会公众若发现基金管理人提供虚假信息或者存在违法违规行为，可以通过电话、传真、邮件或信函等方式向基金业协会举报投诉。协会对于提供虚假信息及其他违反自律规则的行为，将采取自律处分措施，对于情节严重或涉嫌违法违规的，移交证监会处理;三是建立私募投资基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息，建立私募基金行业诚信体系。 2、全口径登记备案，实行电子化报送。《办法》要求私募投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续，私募基金应当履行备案手续。为简化流程、提高登记备案效率，协会开发了私募基金登记备案系统，基金管理人通过互联网报送并更新私募投资基金管理人登记、基金备案及从业人员信息。 3、鼓励私募基金进行托管。《证券投资基金法》规定，除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管。协会在私募基金备案系统中将要求提供基金托管信息，并将在私募基金公示中列明私募基金是否托管，以便投资者识别风险。私募基金备案条件主要规定是针对私募基金登记进行备案管理，同时规定了私募投资基金管理人登记、信息报送、私募基金投资管理人、从业人员管理等方面作出了针对性的规定。以从制度方面来约束规范私募基金的整个行业行为，来达到保护投资人的合法权益目的。