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私募基金如何清算?

1、登录ambers系统,点击产品备案选项即可看到已上线的基金清算功能。2、点击基金清算功能后可以看到基本情况展示拟清盘基金的基本情况。3、基金清算原因,清盘原因选项很多,可以任性勾选。4、填写基金清算时间,注意提示事项。5、填写基金清算组(人)构成。

详解:中基协要求管理人3个月内完成不低于5名全职员工的平台录入

2021年06月09日,中基协通过AMBERS系统发布《关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知》,《通知》重申了申请机构员工 人数要求 及 兼职要求 。

此外,《通知》明确指出,对于不符合相关员工人数要求的 请于3个月内尽快完成整改 ,整改期后协会将对仍不符合要求的管理人采取进一步自律措施。

对于《通知》,我们提示各私募管理人,重点注意如下:

中基协整改的目的?

中基协监管验收标准?

经和协会工作人员咨询, 此次整改对象包括全部私募基金管理人 ,所有存续的管理人都要对自身的员工人数进行自查和整改,满足协会要求。

全国所有类型的2.46万家私募管理人中,目前有 约9900多家 私募管理人在从业人员管理平台登记的全职员工人数少于5人!

若按照中基协要求私募管理人要增加全职人员到5人及以上,大约有 40%的私募管理人 ,需要在未来3个月的时间内进行整改。

由此,不难看出,中基协此举会增加私募管理人的合规运营成本。

而中基协整改的目的便在于 逐步“出清/清退” 那些无法完成合规运营的“空壳/小私募管理人”。

经和协会工作人员咨询,3个月后监管验收的判断依据在于,审核各私募管理人的从业人员管理平台, 看其平台登记的“全职员工人数”是否不低于5人。

各私募管理人可以登录自家从业人员管理平台()或者是在中基协-私募基金管理人分类查询公示(),查询自家的全职员工人数。

 “全职员工”如何界定?

退休返聘人员是否属于“全职员工”?

 “5名”数量如何界定?

对于全职员工,指的是和私募管理人 签署了劳动合同 +并为其 缴纳了社保 的人员。

若员工年龄较大已经退休,则对于该类退休返聘员工,私募管理人可以不用为其缴纳社保,但需要提供其退休证。

退休返聘员工属于“全职员工”。

全职员工,包括高级管理人员与普通员工。

中基协认为,高管指私募管理人的法定代表人/或执行事务合伙人(委派代表)、执行董事/或董事长、总经理、副总经理(如有)和合规/风控负责人。

而普通员工,指除高管之外的,其他如从事募集、投资(含交易)、风控、运营、研究、财务、行政等职务的员工。

对于员工人数认定的问题,5名数量该如何认定呢?

事实上,凡是和私募管理人签订了劳动合同+缴纳了社保的人员,都算是全职员工;退休返聘人员也同样算是全职员工。

但是,兼职员工不应当计入全职员工人数。

对于在于一些集团化私募管理人或者关联化私募管理人中,同一人兼任多个私募管理人的法定代表人或其他高管职务的,其在为其缴纳社保的私募管理人下可以认定为全职员工,在另外的私募管理人下只能认定为兼职,进而不能认定为全职员工。

以上所说全职员工人数数量大于等于5名,同时均在机构从业人员管理平台进行了人员录入( 有基金从业资格的进行资格注册录入 或 无基金从业资格的进行无从业资格信息录入 ),即符合整改要求。

5名全职员工都要求有基金从业资格吗?

未考试的全职员工是否需要注册并录入从业系统?

关于全体员工的基金从业资格:

由此,实际上,我们建议申请机构 只能有从事财务和行政人事 方面工作的员工可以没有基金从业资格,其他的人员都应当具备基金从业资格。

另外,很多私募管理人疑惑,没有基金从业资格或者压根未参加考试的全职员工,是否需要为其注册并录入从业系统?要是需要注册并录入的话,在哪儿/哪个端口操作?

我们明确答复各私募管理人,对于没有基金从业资格或者压根未参加考试的全职员工, 需要 为其注册并录入从业系统,其即便没有通过考试,也可以录入从业人员管理平台, 属于有效人数。

至于操作路径,最近中基协对于从业人员管理平台进行了系统优化和更新,新增了“无从业资格”申请类别。

在私募管理人-机构管理员账户中,为无从业资格的全职员工新设-个人用户账号后,该无从业资格人员登录其-个人用户端口,进行基本信息、教育经历、工作经历填报后,在“从业资格”模块的申请类别上, 勾选“无从业资格”即可。 示图如下:

写在最后的几点建议

第一,各私募管理人确认下,自家机构在从业人员管理平台登记的全职员工人数低于5人的原因是什么?是不是仅仅只是忘记录入了?

部分管理人的全职员工人数是不低于5人的,但因为忽视合规运营,忘记进行从业人员管理平台的人员注册和录入了。

这种情况,建议自行对照《登记法律意见书》中载明的人员履历信息完成注册和录入,或者自行梳理核对相关全职员工的履历信息后完成注册和录入。

额外提醒,对于自家全职员工的履历信息,建议认真梳理核对,因为 新的从业人员管理平台对人员的履历信息进行录入注册后,其个人履历信息将无法修改调整,无法删除,请慎重。

第二,建议各私募管理人自查下,对于那些高管或普通员工已经实际离职但尚未办理完AMBERS系统重大变更或从业系统离职的历史遗留人员,可同步在3个月的期限内梳理剔除。

第三,若确实是缺少全职员工,则建议各私募管理人尽快找寻到合适的人选,尽快补足5名全职员工并尽快完成从业系统的录入和注册。

可以是找寻到那些已通过基金从业资格考试(或者是等同已通过基金从业资格考试)的人选,直接进行从业系统的录入和注册,或者是补齐近两年30个培训学时后在进行从业系统的录入和注册。

第四,对于完成从业人员管理平台注册的人员, 自第二年起, 需要完成每年的后续培训,别忘了。

-- END --

如有需要,关注私信。

中基协审批时间限制

您好,中基协管理人备案的反馈意见是有时间限制的。中基协明确私募基金备案时限要求:“私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过协会资产管理业务综合报送系统(以下简称Ambers系统)进行备案”。

其中,募集完毕是指:(1)已认购契约型私募投资基金的投资者均签署基金合同,且相应认购款已进入基金托管账户(基金财产账户);(2)已认缴公司型或合伙型私募投资基金的投资者均签署公司章程或合伙协议,均已完成不低于100万元的首轮实缴出资且实缴资金已进入基金财产账户。管理人及其员工、社会保障基金、政府引导基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金的首轮实缴出资要求可从其公司章程或合伙协议约定。

百亿级数量创新高、爆款频出,上半年私募圈发生了这些变化

一、行业管理规模猛增1万亿,千亿私募天团横空出世

据中国基金业协会数据,截至2021年5月底,私募证券投资基金管理人达8906家,私募证券投资基金管理规模升至4.83万亿,相较于2020年年底的3.77万亿,增加了1.06万亿,增长率达28.12%。按照前5个月的增长速度来看,私募证券投资基金管理规模突破5万亿大关就在眼前。

据私募排排网统计,截至5月初,国内管理规模超过百亿的证券私募机构达到80家,再度刷出 历史 新高。在这80家证券私募机构中,多达31家均成立于2015年以后,同时仅10家成立于2010年以前。按照地区来看,上海地区百亿私募数量为37家,以绝对优势排名第一;北京紧随其后,拥有18家百亿私募;深圳地区已有11家百亿私募,数量仅次于上海与北京。

另有数据显示,目前至少五家证券私募机构的管理规模超过千亿元水平,包括高毅资产、礼仁投资、景林资产、幻方量化、淡水泉投资等,量化私募灵均投资也已经接近千亿规模。

二、多位资管大佬转战私募界,圈内人才流动频繁

2021年以来,“奔私潮”不止。

与此同时,也有不少私募老将选择“单干”。

具体来看,比如原鸿道投资、乐心资产基金经理陈炜成立海南煜诚私募基金管理有限公司;原富恩德资产副总经理钟杵备案了共青城寻阑私募基金管理有限公司;原聚鸣投资笪菲成立了海南和谕私募基金管理有限公司;原成阳资产投资副总监孙阳备案了北京玖盈弘盛私募基金管理有限公司;原九坤投资唐盼备案了宁波方达投资,高管高茉人、李乐也均系九坤投资前员工。

大佬抱团也成了今年一大奇事。

1月11日,北京明晟东诚投资管理中心(有限合伙)完成私募基金管理人备案,从出资人信息来看,正心谷资本林利军、淡水泉赵军、千合资本王亚伟、煜德投资靳天珍、睿泉毅信投资吕一凡、拾贝投资胡建平、源乐晟资产曾晓洁等头部私募大佬云集,持股比例均为9.99%。明晟东诚的实际控制人徐刚曾在中信证券任职19年。

三、头部私募爆款频现,多只新产品遭疯抢

2021年以来,头部私募爆款产品频现。

1月中旬宁泉资产旗下“宁泉汇享信托计划”系列产品在兴业银行私行渠道发售,开售5日达到100亿募集上限;3月8日景林资产旗下某产品多渠道启动销售,合计募集规模达120亿元;3月份,高毅资产吴任昊新产品在多渠道热卖,募集资金80亿左右;6月1日,高毅资产邓晓峰三年封闭期新产品“高毅晓峰沣泽系列集合资金信托计划”开卖,发行首日代销机构预约额度超过100亿元。

四、外来的和尚念经不易,七成外资私募管理规模小于5个亿

今年3月23日,全球头号资管巨头贝莱德投资主动注销了其私募管理人资格,此前,在2020年8月21日,贝莱德作为首家外商独资公募基金管理公司正式获批。

Wind数据显示,目前共有31家外资私募在中国基金业协会完成备案,其中七成管理规模在5亿元以内,仅瑞银投资、元胜投资、德劭投资等3家外资私募管理规模突破了20亿元。

五、私募“门槛”大幅提升,员工总数不应低于5人

6月9日,中基协通过AMBERS系统发布《关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知》,明确规定申请私募基金管理人登记的机构员工总人数不应低于5人,且一般员工不得兼职。

对于不符合相关员工人数要求的私募管理人,通知要求尽快在3个月内尽快完成整改。整改期后,中基协将对仍不符合要求的管理人采取进一步自律措施。至此,私募的“门槛”进一步提升。

关于ambers系统和的介绍到此就结束了,不知道你从中找到你需要的信息了吗 ?如果你还想了解更多这方面的信息,记得收藏关注本站。

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恒睿香港公司注册创始人

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